在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子